知晓证监会：股民资料露报道主要情况均不属

福临祥门进

针对近日有媒体关于“股民资料”露的报道，证监会有关部门负责人在接受采访时表示，证监会对此事高度重视，已着手进行调查。广东证监局组织人员赴该媒体向进行了调查核。（络化）

据该介绍，今年以来他和同事经常接到一些私募投资打来的荐股，发现对方知道自己的姓、住址、手机号码等信息。同时，今年3月份他又发现上一些论坛有叫卖股民资料的信息，主要是通过QQ号码联系和交易。为此，他按对方提供的银行汇款账户，花费10元购买了100个所谓股民资料。资料内容包括姓、性别、手机号码、住址、股票市值、股票代码等信息。他随机打了10多个问对方是不是股民，结果约有7个手机号码能够打通，其中约有一半人确认或默认自己是股民。于是，该就根据自己和部分同事的经历，以及上述打了解的情况，推断大量股民资料被人非法窃取，并在上叫卖和被私募投资获取。至于报道中提到的投资者王华就是本人，所谓私募投资“连他账户里的股票市值有多少，现在买了什么股票等都一清二楚”等描述则纯属主观臆断。根据该提供的线索，广东证监局对其购买的100个所谓股民资料逐一进行了核，结果发现这些股民资料均来源于上公开的商务信息，其中绝大部分为商户在某著商务上留下的联系人及其。（企业建设）

上述负责人表示，根据调查情况，可以初步判断，这篇报道是该根据自己的片面感受和粗浅了解撰写，没有经过深入的调查和细致的核，文章中所反映的主要情况均不属，有很多主观臆断的成分。证监会还将对上其他相关“股民信息”售卖情况进行进一步核。（企业建设）

负责人说，证监会将严格以事为依据，如果查是证券经营机构或证券从业人员露客户资料的，将依法严肃处理，绝不姑息；如果查其他机构或人员非法露、买卖个人信息的，证监会将及时向有关部门移送线索，并积极支持、配合相关部门查处，切保护投资者合法权益。（建设）

上述负责人介绍，《证券法》明确规定，证券应当妥善保存客户资料、为客户账户信息保密。证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定发布了《证券内部控制指引》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》等监管规定，要求证券建立健全客户资料管理制度及保密机制。在客户资金第方存管、账户规范等基础性制度建设和日常监管工作中，推动落有关监管规定。在证券分类监管制度中，包括客户资料保管在内的客户权益保护，是考评证券风险管理能力的重要指标之一，在客户保护方面若存在问题，将直接影响证券的分类级别。

据了解，近年来证监会不断强化证券监管，督导证券健全客户管理和客户服务等各项制度，客户资料安全保障机制逐步完善和加强。同时，证券高度重视上交易安全问题，建立了上交易的安全管理体系。证券账户、资金账户、交易数据等客户敏感数据是在证券集中交易数据库中存放，不得存放在门户数据库中。在集中交易系统和上交易系统之间进行了有效的络隔离。部署了有效的安全防护与监控系统，如防火墙、防病、反木马系统，入侵检测或防护系统，防范外部攻击，提高上交易信息系统的防护能力。投资者进行交易时，客户身份信息和交易数据等重要数据采用加密方式传输，具备足够的强度和抗攻击能力。以上措施有效保障了证券上交易系统的安全。（做）

负责人后表示，保护投资者合法权益是证券监管工作的重中之重。证监会将进一步加强对证券经营机构的监管，督促其进一步完善客户信息保管制度；同时，也将积极支持、大力配合有关部门严厉打击侵害投资者利益的犯罪行为，切维护投资者合法权益，维护证券市场的公开、公平、公正。[P]（推广）